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客戶須知

  • 發布時間:2022-06-02
  • 來源:國聯官網
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客戶須知

根據有關規定,現向您提供本《客戶須知》。請您仔細閱讀并確認從事期貨交易應知曉的事宜。

一、客戶須具備的開戶條件

客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

自然人開戶須年滿十八周歲、具有完全民事行為能力。

客戶必須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性。客戶須保證所提供的身份證明文件及其他有關資料的真實性、準確性、完整性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的,必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。

法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的,可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、準確、完整的開戶代理人授權委托書及其他資料。

特殊單位客戶開戶的,應當遵守中國期貨市場監控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規定。

三、客戶須知曉的事項

(一)知曉開戶及交易需采集個人信息

客戶應當知曉為實現開戶及交易目的及根據中國證監會、中國人民銀行、中國期貨業協會、中國期貨市場監控中心等要求,客戶的必要信息將被采集。

(二)知曉期貨交易風險

客戶應當知曉從事期貨交易具有風險,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

(三)知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

(四)知曉經紀業務中期貨公司不得接受客戶的全權委托

客戶應當知曉在經紀業務中期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進行期貨交易。全權委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內容。

客戶應當知曉在經紀業務中,客戶不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易。期貨公司工作人員若私下提出代操作或接受客戶代操作要求,屬于其個人行為,期貨公司不負任何責任并可追究其違規責任。客戶若委托期貨公司工作人員代操作,一切損失由客戶本人承擔。

(五)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

(六)知曉從業人員資格公示網址

有關期貨公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站www.cfachina.org)的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢和核實,也可以在國聯期貨股份有限公司網站(http://www.cbarecruitment.com)的信息公示中查詢

(七)知曉期貨保證金安全存管的有關規定

為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入中國期貨市場監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。

(八)知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算信息的查詢網址

客戶必須登錄中國期貨市場監控中心網站(www.cfmmc.comwww.cfmmc.cn),了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

(九)知曉應當妥善保管密碼

客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼,防止用于網上交易的計算機或手機終端感染木馬、病毒,以免被惡意程序竊取密碼,加強賬號、密碼的保護,不使用簡單密碼、定期修改密碼、輸入密碼時防止他人偷看、不對他人泄露密碼。凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

(十)知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、程序化交易、實際控制關系賬戶的規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關規定。

客戶應當知曉并遵守期貨交易所關于程序化交易的相關規定,如存在符合期貨交易所規定的報備情形,應及時告知甲方,由甲方向期貨交易所報備。

客戶應當知曉并遵守有關實際控制關系賬戶認定及報備的相關規定。

客戶違反上述規定,經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十一)知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額有關規定

客戶違反上述規定,可能被采取限制開倉、強行平倉等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十二)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續交易的業務規則

客戶參與連續交易的,應當認真閱讀期貨交易所關于連續交易的業務規則及期貨公司有關連續交易的規定,充分了解并遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。

參與連續交易是指客戶在日盤收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。

客戶可以登錄國聯期貨股份有限公司網站(http://www.cbarecruitment.com)業務公告查詢有關連續交易的業務規則。

(十三)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定

證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容:

1.協助辦理開戶手續;

2.提供期貨行情信息、交易設施;

3.協助期貨公司向客戶提示風險;

4. 中國證監會規定的其他服務。

從事中間介紹業務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

(十四)知曉有關休眠賬戶的規定

客戶應當知曉并遵守中國證監會有關休眠賬戶的規定。客戶賬戶被認定為休眠賬戶的,將被限制開新倉交易權限,如需轉化為非休眠賬戶,應按照規定申請激活。

休眠賬戶是指截至休眠認定日,同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、認定日結算后客戶權益在1000元以下(含1000元)四個條件的賬戶,以及其他符合休眠賬戶規定情形的賬戶。

(十五)知曉不得參與期貨市場非法配資活動

客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業務等方面的法律法規,同時應知曉,期貨公司及其從業人員不得進行非法配資活動,從事期貨投資咨詢業務時不得對價格漲跌或者市場走勢進行確定性判斷。

客戶參與非法配資活動的,期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,并向中國證監會及其派出機構報告,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十六)知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規的有關規定

客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為,知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

(十七)知曉投資者適當性制度的有關規定

客戶應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業務規則、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評估,客戶須按照期貨公司規定的期限和方式提供適當性評估所需要的各項材料。評估結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

(十八)知曉投資者信用風險信息管理的有關規定

客戶應當知曉國家關于建設社會信用體系的總體要求和內容、中國證監會關于證券期貨市場誠信監督管理辦法的規定以及中國期貨業協會關于投資者信用風險信息管理的規定。

當客戶出現投資者信用風險信息管理制度中所列信用風險情形時,客戶同意期貨公司將此類信用風險信息報送至中國期貨業協會行業信息管理平臺,并同意由中國期貨業協會按照投資者信用風險信息管理制度使用和管理此類信用風險信息。

客戶具有查詢本人/本機構信用風險信息及對本人/本機構信用風險信息提出異議的權利。

(十九)知曉期貨公司可以根據國家法律法規的變化調整《期貨經紀合同》內容及業務規則

客戶應當知曉期貨公司可以根據國家法律法規的變化,調整《期貨經紀合同》內容及業務規則。客戶有義務隨時關注期貨公司通過中國期貨市場監控中心查詢系統、期貨公司網站、短信、交易系統平臺等方式發送的相關公告,了解期貨公司最新的業務規則與相關信息。

(二十)知曉《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查管理辦法》的規定

客戶應當知曉并遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查管理辦法》的各項規定,并根據規定提供相關信息。客戶應當配合期貨公司的盡職調查工作,真實、及時、準確、完整地向期貨公司提供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查管理辦法》規定的相關信息,并承擔未遵守該辦法規定的責任和風險。

(二十一)知曉有關居間人的相關規定

客戶應當知曉居間人不是期貨公司員工,居間人獨立于期貨公司和客戶之外,為客戶提供與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務,獨立承擔基于提供中介服務所產生的權利義務的機構和自然人。

客戶應當知曉居間人不得以任何形式參與期貨配資,變相非法集資或者融資;不得接受客戶委托,代理客戶從事期貨交易或者代理客戶辦理賬戶開立、銷戶、結算簽字、資金存取、劃轉、查詢等事宜;不得為客戶提供集中交易場所、交易設施或者交易軟件,以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業務,擅自印刷和發放宣傳資料,以及向客戶發出容易使其對居間人身份產生誤解的其他信息;不得虛構或者擔任掛名居間人;不得隱瞞重要事實或者進行誤導性陳述,提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息,夸大或者片面宣傳投資業績,向客戶作獲利保證或者共擔風險的承諾,誘使客戶進行期貨交易;不得為客戶介紹代理人代其進行期貨交易;不得要求期貨公司支付與居間合作無關的費用;不得超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動;不得委托他人代理其開展居間活動;不得以任何形式向客戶提供包括但不限于品種、價位、方向、數量等指向明確的交易建議。

客戶應當知曉期貨公司將從客戶交易產生的手續費中提取一定金額作為支付予居間人的報酬。

除本公司統一對外提供的期貨類研發報告及有關信息外,居間人向客戶闡述的與期貨交易相關的行情分析及建議均代表其個人觀點。客戶與居間人私下簽訂的所有協議僅代表客戶的個人行為,與本公司無關。

客戶可以通過以下方式查詢居間人信息:若居間人在提供服務的過程中出現任何問題,請及時與我司聯系。

官方網站:www.cbarecruitment.com

投訴電話:4008888012、95570

投訴郵箱:glqhservice@glsc.com.cn

客戶應充分了解以上內容,客戶通過居間人的任何委托代理行為而產生的后果由客戶自行承擔。

(二十二)知曉并遵守法律法規、交易所交易規則及相關業務規定

客戶應當知曉期貨市場法律法規和期貨交易所交易規則。期貨市場法律法規和各期貨交易所的期貨交易規則在各期貨交易所網站進行公示,客戶應在交易前學習、掌握期貨法規和期貨交易規則,并在交易過程中嚴格遵守。

(二十三)知曉網上交易軟件風險

客戶應當知曉并確認,期貨公司系接受客戶的使用申請免費向客戶提供交易軟件使用,客戶按照自身需求和對相關軟件的了解自主選擇使用的軟件,期貨公司不就軟件固有缺陷、軟件運行問題、軟件知識產權問題以及其他軟件相關問題承擔責任。

客戶應在交易前詳細了解交易軟件的使用規則、操作方式和交易特點,未充分了解交易軟件使用規則、操作方式和交易特點可能會帶來交易指令無法下達成功等風險,期貨公司不就此承擔任何責任。

客戶應當知曉還存在但不限于以下風險:

1、由于服務器、網絡、軟件等故障而導致的條件單/止損止盈功能失效而造成損失。

2、網上交易軟件中包括但不限于各種自助和預設觸發條件的下單功能、條件單/止損止盈單等不保證成交或成交價、手數為指定。

“止損”功能是計算機自動根據客戶設置或者系統默認的條件幫助客戶發出的普通限價委托指令,該功能并不能保證成交。目前國內不是所有的交易所都支持止損指令,部分交易所只支持限價指令。只有當客戶計算機、網絡、軟件都處在正常運行狀態時,該指令才能有效發出。

由于國內的交易所目前還不支持"止損單"、"止盈單"等交易指令,因此由行情觸發的"止損單"、"止盈單"不能保證100%成交,只是系統及時將委托指令發送到交易所。

附帶止損止盈的開倉委托單,只有在開倉成功以后,才觸發止損止盈單進入行情試算,檢驗條件是否滿足;當條件滿足時,止損止盈單根據條件自動發出委托指令。

發出附帶止損止盈開倉委托單以后,若手工刪除止損止盈單,則不能再對該筆開倉委托重新增加止損止盈價格。

3、程序化交易軟件具有“全自動下單”功能,在開啟該功能時,計算機會在無人操作的情況下,根據模型自動生成委托指令,可能因操作不當造成損失。

4、網上交易軟件必須是期貨公司提供的或在期貨公司指定網站下載的,使用其他途徑獲得的軟件可能產生損失。

5、網上交易過程中凡正確使用期貨公司網上交易資金賬號、交易密碼進行的網上交易均視為親自辦理。

6、云條件單、云止損止盈單等云端交易存放于服務器中依據行情自動觸發,因此在關閉網上交易系統軟件后存放于服務器中的云條件單和云止損止盈單指令也會依據行情自動發出委托指令。

云條件單是由第三方軟件提供的一項功能便利,云條件單因服務器、網絡、軟件等故障導致功能失效或由于客戶對云條件單功能理解錯誤導致的條件單問題,由此引起的交易損失,由客戶承擔全部責任,期貨公司不承擔任何責任。

7、客戶需要詳細理解并注意“平倉”和“平今”,“當日有效”和“永久有效”,“市價單”等指令的區別以免造成交易損失。

“平倉”和“平今”的區別:目前上海期貨交易所所有品種對當日開倉進行平倉時,建議用"平今"方式。若以“平倉”方式發出委托指令則對委托指令所涉及的乙方持倉(包括今日開倉)按照昨倉(即非今日開倉)進行處理。

交易所暫不支持市價單的,在網上交易軟件中"市價"是指軟件自動以漲停板價報入買入價格,以跌停板價報入賣出價格。成交價格不承諾最優。

8、在有平倉掛單的情況下,有可能導致相同掛單的條件單/止損止盈單發出失敗。

9、客戶應當使用期貨公司提供的網上交易軟件,如要使用外接系統終端進行交易,必須通過期貨公司安全評估并簽署相關協議后方可接入。期貨公司有權隨時關閉客戶的外接系統終端接入。

10、客戶使用非期貨公司提供的網上交易軟件,由于其自身軟件或程序可能引起交易損失。

11、網上交易軟件具備多人同時登陸功能,且相互無法覺察。客戶應定期更換交易密碼,以免泄密,如不慎泄露或遺失了密碼,可能產生交易損失。

12、多人登錄同一賬戶后進行交易,任一登錄網上交易軟件將收到該賬戶的全部交易數據回報,可能造成信息泄露。

13、交易所暫不提供反手功能的,在網上交易軟件中"反手"功能是指系統先將您的持倉發出平倉指令,平倉成功后再發出反向開倉指令,因此不能100%保證反手成功,也不能承諾最優價格和反手成功的時間。

如果客戶以指定價格進行平倉的,系統會仍以該價格進行反向開倉;如果您是以市價進行平倉的,系統會以市價進行開倉。


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